Σημαντικά πρόστιμα σε φυσικά πρόσωπα, πρώην επικεφαλής χρηματιστηριακών εταιρειών επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ενώ αποφάσισε τη λύση και εκκαθάριση της Cronos Financial ΑΕΠΕΥ, πρώην Investment Analysis ΑΕΠΕΥ. Οι λόγοι που ανακλήθηκε η άδεια της Cronos Financial ΑΕΠΕΥ και ορίστηκε ειδικός εκκαθαριστής είναι ότι δεν πληρούσε τις προϋποθέσεις για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων της.
Επίσης, η Ε.Κ. αποφάσισε την ανάκληση της άδειας της εταιρείας ΤΖΗΜΑΣ Λ. ΓΕΩΡΓΙΟΣ Α.Ε.Ε.Δ., με έδρα την Καστοριά, κατ' εφαρμογή των διατάξεων της παραγράφου 1, περίπτωση (γ), του άρθρου 8 σε συνδυασμό με τις διατάξεις της παραγράφου 4 του άρθρου 87 του ν. 4514/2018.
Πρόστιμα
Η Ε.Κ. επέβαλε πρόστιμο 200.000 ευρώ στον κ. Γεώργιο Κολοκοτρώνη, Αντιπρόεδρο του Διοικητικού Συμβουλίου της εταιρείας GUARDIAN TRUST ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητές της και 100.000 ευρώ στον κ. Δημήτριο Φίλιππα, Πρόεδρο, Διευθύνοντα Σύμβουλο και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητες της ίδιας εταιρίας, κατ' εφαρμογή της παρ. 1 του άρθρου 61 του ν. 3606/2007.
Ειδικότερα, τα ως άνω πρόσωπα δεν έλαβαν τα απαραίτητα μέτρα για τη διασφάλιση των κεφαλαίων των πελατών της Εταιρίας με αποτέλεσμα η Εταιρία να προβεί σε χρήση κεφαλαίων πελατών της, γεγονός που αποτέλεσε τον κύριο λόγο ανάκλησης της άδειας λειτουργίας της.
Επίσης επιβλήθηκε πρόστιμο 60.000 ευρώ στον κ. Ιωάννη Δαβερώνα, Διευθύνοντα Σύμβουλο της εταιρίας ΑΤΛΑΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητές της και 40.000 ευρώ στον κ. Χρήστο Δαβερώνα, Πρόεδρο και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητες της ίδιας εταιρίας, κατ' εφαρμογή του άρθρου 69 του ν. 4514/2018.
Ειδικότερα, τα ως άνω πρόσωπα δεν έλαβαν τα απαραίτητα μέτρα για τη διασφάλιση των κεφαλαίων των πελατών της Εταιρίας με αποτέλεσμα η Εταιρία να προβεί σε χρήση κεφαλαίων πελατών της, γεγονός που αποτέλεσε τον κύριο λόγο ανάκλησης της άδειας λειτουργίας της.
Επιπλέον, επιβλήθηκε πρόστιμο ύψους 30.000 ευρώ στην εταιρία ΕΛΛΑΣΦΙΝ Α.Ε.Π.Ε.Υ. για παραβάσεις των διατάξεων της χρηματιστηριακής νομοθεσίας κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
Επιβλήθηκε πρόστιμο ύψους 10.000 ευρώ στην εταιρία ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ Α.Ε., Θεματοφύλακα της εταιρίας ΕΘΝΙΚΗ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. και 5.000 ευρώ στην εταιρία ΕΘΝΙΚΗ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ., για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 21 του Κανονισμού (ΕΕ) 2016/438, λόγω μη συμμόρφωσής τους με τις υποχρεώσεις σύνθεσης του Διοικητικού Συμβουλίου της ΑΕΔΑΚ.
Επίσης επιβλήθηκε πρόστιμο 6.000 ευρώ στην εταιρία ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ, Θεματοφύλακα της εταιρίας ΠΕΙΡΑΙΩΣ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. Και 3.000 ευρώ στην εταιρία ΠΕΙΡΑΙΩΣ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 21 του Κανονισμού (ΕΕ) 2016/438, λόγω μη συμμόρφωσής τους με τις υποχρεώσεις σύνθεσης του Διοικητικού Συμβουλίου της ΑΕΔΑΚ.
Τέλος, το δ.σ. της Ε.Κ. αποφάσισε την επιβολή προστίμου 7.000 ευρώ στην εταιρία ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ, ως καθολική διάδοχο της εταιρίας MILLENNIUM BANK, για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 5, 8 και 16 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς καθώς και του άρθρου 25, παρ. 5 και 6 του ν. 3606/2007, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
