Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρείας Guardian Trust Χρηματιστηριακή ΑΕΠΕΥ αποφάσισε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λόγω εκτεταμένης χρήσης κεφαλαίων επενδυτών και σημαντικών λοιπών οργανωτικών παραβάσεων που καθιστούν τη λειτουργία της επικίνδυνη για τους επενδυτές, σύμφωνα με το άρθρο 21 του ν. 3606/2007 και όρισε Επόπτη Εκκαθάρισης.
Θυμίζουμε ότι από τις 11 Δεκεμβρίου η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είχε προχωρήσει στην προσωρινή αναστολή της άδειας λειτουργίας της ΑΕΠΕΥ, ενώ η διοίκηση του Χ.Α. την επόμενη ημέρα αποφάσισε άμεσα την αναστολή πρόσβασης της Guardian Trust στα συστήματα διαπραγμάτευσής του.
Επίσης, το δ.σ. της Ε.Κ. ενέκρινε την παροχή άδειας λειτουργίας στην υπό σύσταση εταιρεία με την επωνυμία CNL, Ανώνυμη Εταιρεία Διαχείρισης Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 6 παρ. 2 του ν. 4209/2013, ύστερα από την μετατροπή της από Α.Ε.Ε.Δ., και ταυτόχρονη ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρείας «CNL Advisors Α.Ε.Ε.Δ.».
Επίσης, αποφασίστηκε η ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρείας Prime ΑΕΕΔ με έδρα στο Δήμο Πάτρας κατ' εφαρμογή των διατάξεων του άρθρου 21 του ν. 2690/1999, σε συνέχεια σχετικής απόφασης της Γενικής Συνέλευσης των μετόχων της.
Επιπλέον η Ε.Κ. επέβαλε πρόστιμο συνολικού ύψους 1.410.000 ευρώ σε δύο νομικά πρόσωπα και εβδομήντα ένα φυσικά πρόσωπα για παράβαση του άρθρου 72 του ν. 1969/1991 κατά την κατάρτιση συναλλαγών που διενεργήθηκαν κατά το χρονικό διάστημα από 9.6.2000 έως και 31.8.2000, στη μετοχή της εταιρείας ΙΑΣΩ ΑΕ. Το θέμα εξετάστηκε μετά από καταγγελία η οποία γνωστοποιήθηκε στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μόλις το έτος 2015.
Επίσης, επιβλήθηκε πρόστιμο ύψους 50.000 ευρώ στην Εθνική Χρηματιστηριακή ΑΕΠΕΥ λόγω παράβασης του άρθρου 10 του ν. 4141/2013 και των άρθρων 3 και 24 της απόφασης 2/452/2007 του δ.σ. της της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για οργανωτικές παραβάσεις και παραβάσεις περί παροχής πιστώσεων κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
