Συνεχίζεται το μπαράζ προστίμων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για κατάχρηση του short selling στη μετοχή της Εθνικής, που έλαβε χώρα την άνοιξη του 2014, κατά τη διάρκεια της τότε αύξησης κεφαλαίου της τράπεζας.
Πιο αναλυτικά, επιβλήθηκαν πρόστιμα συνολικού ύψους 95.000 ευρώ σε πέντε αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας κατά παράβαση του άρθρου 12(1.β) του κανονισμού 236/2012, του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου. Πιο αναλυτικά, επιβλήθηκε πρόστιμο 50.000 ευρώ στην εταιρία OCCO Eastern European Fund και από 15.000 ευρώ στις εταιρίες Aptus Global Financial Fund (A Sub Of Aptus Investment Fund), Tosca Focus Και Tosca Master.
Επίσης, η Ε.Κ. επέβαλε πρόστιμο ύψους 30.000 ευρώ στον κ. Νησσόπουλο Σταύρο, λόγω παροχής κατ' επάγγελμα επενδυτικής υπηρεσίας χωρίς την απαιτούμενη άδεια, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 8 παρ. 1 του ν. 3606/2007.
Επίσης, η εποπτική αρχή επέβαλε πρόστιμο 15.000 ευρώ στην Τράπεζα «Cyprus Popular Bank Public Co Ltd» (ως καθολική διάδοχος της «Marfin Εγνατία Τράπεζα Α.Ε.»), για παράβαση των διατάξεων: α) του άρθρου 16 παρ. 1 και 2 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης του δ.σ. της Επ. Κεφαλαιαγοράς λόγω παράλειψης υπογραφής σύμβασης επενδυτικών υπηρεσιών με επενδυτή, β) του άρθρου 8 παρ. 1 και 2 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης του δ.σ. της Ε.Κ. λόγω παράλειψης προσυμβατικής ενημέρωσης στα πρότυπα της MiFID και γ) των διατάξεων του άρθρου 25 παρ. 5 και 6 του ν. 3606/2007 όπως εξειδικεύονται με τις διατάξεις του άρθρου 13 παρ. 1 και του άρθρου 14 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης του δ.σ. της Ε.Κ. για τους κανόνες περί ελέγχου συμβατότητας.
Επιπλέον, επιβλήθηκε πρόστιμο ύψους 8.000 ευρώ στην εταιρεία Πήγασος A.Χ.E.Π.Ε.Υ. για παράβαση των διατάξεων: α) του άρθρου 2 παρ. 1 και 2 του ν.2843/2000 και του άρθρου 6 παρ. 1 και 2 του ν.4141/2013 λόγω παροχής άτυπης πίστωσης, β) του άρθρου 20 παρ. 1 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης του δ.σ. της Επ. Κεφαλαιαγοράς λόγω παράλειψης περιοδικής ενημέρωσης, γ) του άρθρου 17 παρ. 1 (β) της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης του δ.σ. της Ε.Κ. λόγω παράλειψης αποστολής επιβεβαιώσεων εκτέλεσης εντολών.
Επίσης αποφασίστηκε πρόστιμο ύψους 5.000 ευρώ στην εταιρεία ΝΕΛ για παράβαση από των διατάξεων: (α) της παραγράφου 1 του άρθρου 5 του ν. 3556/2007, (β) της παραγράφου 5 του άρθρου 21 του ιδίου νόμου και (γ) της παραγράφου 1 του άρθρου 19 του ιδίου νόμου, λόγω μη δημοσιοποίησης της εξαμηνιαίας οικονομικής έκθεσης για το εξάμηνο που έληξε στις 30.6.2015.
Τέλος, η Ε.Κ. επέβαλε πρόστιμο ύψους 1.500 ευρώ στην εταιρεία Κων. Καρδασιλάρης και Υιοί ΑΒΕΕ – Cardico για παράβαση των προβλεπόμενων από τον ν. 3556/2007 υποχρεώσεων δημοσιοποίησης των πληροφοριών της ενημέρωσης που έλαβε σχετικά με τη μεταβολή των δικαιωμάτων ψήφου της εταιρείας Εθνική Τράπεζα της Ελλάδος Α.Ε.
